数字法治与数据合规——人工智能时代的融贯治理

目录

第一章 数字法治的理论迭代与时代内涵 1

第一节 传统法治到数字法治的范式转型 1

第二节 数字法治的核心要素、价值体系与基本原则 5

第三节 人工智能对数字法治的重塑：主体、行为、责任三重变革 8

第四节 数字法治现代化的核心诉求：秩序、自由、安全、发展 12

第二章 数据合规的底层逻辑与体系演化 17

第一节 数据合规的概念界定与法理基础 17

第二节 数据合规的演化阶段：被动合规、主动合规、智能合规 22

第三节 AI场景下数据合规的特殊性：海量性、自动化、关联性、风险性 28

第四节 数据合规的核心价值：风险防控、权益保障、要素价值释放 33

第三章 融贯治理：数字法治与数据合规的耦合机制 40

第一节 融贯治理的理论溯源与核心定义 40

第二节 数字法治与数据合规的内在耦合关系 42

第三节 AI时代融贯治理的核心特征 44

第四节 融贯治理的理论价值 46

第四章 人工智能数字法治的立法体系建构 48

第一节 我国数字法治立法现状与层级架构 48

第二节 核心立法适配分析 50

第三节 人工智能立法的核心痛点 52

第四节 全域协同立法体系的完善路径 54

第五章 人工智能场景下的法治监管与执法机制 57

第一节 数字执法的内涵与技术优势 57

第二节 AI场景执法难点 60

第三节 智慧监管、动态监管、穿透式监管的运行机制 62

第四节 执法权责边界与比例原则适用 65

第六章 数字司法与权利救济的法治保障 69

第一节  数字司法中的人工智能应用实践形态 69

第二节  数据侵权与算法侵权的司法认定标准 78

第三节  数字场景下举证责任分配与救济机制创新 87

第四节  数字司法的公平性与中立性保障机制 96

第七章 人工智能数据合规的整体制度框架 105

第一节 数据合规的核心原则 105

第二节 AI数据全生命周期合规 109

第三节 企业数据合规治理架构 113

第四节 智能合规系统的搭建与技术应用 117

第八章 通用人工智能场景专项数据合规 122

第一节 大模型训练数据合规标准与来源审查规则 122

第二节 AI生成内容的版权合规与内容合规 128

第三节 算法推荐、智能决策的合规边界与透明度要求 134

第四节 深度合成技术的合规管控与风险防范 139

第九章 重点行业人工智能数据合规实务 145

第一节 金融AI：智能风控、精准营销的数据合规规范 145

第二节 政务AI：数字政府、智慧治理的数据合规与公共数据利用 150

第三节 医疗AI：智能诊疗、医疗数据脱敏与隐私保护合规 154

第四节 互联网AI：短视频、社交推荐、智能客服的场景合规 159

第十章 数据合规风险识别、处置与责任承担 165

第一节 AI场景数据合规核心风险清单 165

第二节 合规风险的动态识别、预警与防控机制 170

第三节 数据合规违法的民事、行政、刑事责任认定 174

第四节 合规整改与免责、减责适用规则 179

第十一章 融贯治理的主体协同体系建构 184

第一节 政府监管：主导规制与顶层设计 184

第二节 企业自治：主体合规与自我治理 192

第三节 行业自律：行业规范与协同约束 199

第四节 社会监督：公众、媒体、第三方机构多元参与 207

第十二章 融贯治理的运行机制创新 216

第一节 事前预防：合规备案、风险评估、算法备案机制 216

第二节 事中管控：动态监测、穿透监管、实时纠错机制 221

第三节 事后追责：多元追责、合规修复、信用惩戒机制 226

第四节 跨区域、跨部门、跨行业协同治理机制 231

第十三章 技术融贯：以数治数、以智治智的治理赋能 236

第一节 技术治理的法理正当性与边界 236

第二节 区块链、大数据、隐私计算的合规治理应用 241

第三节 算法审计、算法合规、算法透明的技术实现路径 246

第四节 技术治理与法律治理的融贯互补 251

第十四章 域外AI治理经验与本土化融贯借鉴 256

第一节 欧盟AI法案与数据合规融贯治理模式 256

第二节 美国算法治理与行业自治协同机制 260

第三节 日韩数字法治与数据合规治理特色经验 264

第四节 域外经验的本土化适配与创新借鉴 268

第十五章 人工智能时代融贯治理的现实困境与短板 272

第一节 理论困境：法治与合规融贯理论尚未体系化 272

第二节 制度困境：规则滞后、制度衔接不畅 275

第三节 实务困境：企业合规能力不足、监管精准度欠缺 277

第四节 技术困境：技术治理与法律规制适配不足 280

第十六章 人工智能融贯治理的优化路径与未来趋势 283

第一节 理论优化：完善数字法治与数据合规融贯理论体系 283

第二节 制度优化：构建统一、协同、动态的规制制度体系 287

第三节 实务优化：推进常态化、智能化、全域化合规治理 290

第四节 未来趋势：法治化、智能化、协同化、国际化深度融合 294

结语 298

参考文献 301

前言

人工智能技术的飞速迭代与全域落地，正在深刻重构数字社会的生产模式、生活方式与治理格局，数据作为新型生产要素，已然成为人工智能技术研发、场景应用、产业发展的核心基石。当下，大模型、智能算法、深度合成、自动决策等人工智能技术全面渗透政务、金融、医疗、互联网等各行各业，在释放数字经济发展活力、推动社会治理现代化的同时，也引发了一系列全新的法治难题与合规风险。传统法律规制体系、数据合规规则依托传统数字场景构建，存在明显的滞后性与碎片化问题，算法黑箱、数据滥用、个人信息侵权、算法歧视、数据安全泄露等问题频发，凸显出数字法治供给不足、数据合规落地形式化、治理主体协同不足等现实矛盾，构建适配人工智能时代的融贯治理体系，成为数字中国建设与数字法治现代化的核心时代命题。 

数字法治是数字社会有序运行的制度根基，数据合规是市场主体、公共机构开展人工智能应用的行为准则，二者相辅相成、深度耦合，共同构成人工智能治理的核心支撑。当前学界与实务界多将数字法治理论研究与数据合规实务研究割裂开展，法治层面侧重制度规则搭建，合规层面聚焦企业风险防控，尚未形成理论、制度、实务一体的融贯治理逻辑，导致治理规则与实践需求脱节、监管规制与主体自治脱节、技术赋能与法律规制脱节，难以适配人工智能全域化、动态化、智能化的治理需求。基于此，本书立足人工智能时代的技术特征与治理痛点，创新性提出“融贯治理”核心理念，打通数字法治顶层制度与数据合规底层实务的壁垒，构建“理论奠基—制度解构—实务落地—治理创新—未来赋能”的完整研究体系。 

全书以问题为导向、以体系建构为核心，兼顾理论创新性与实务指导性，系统梳理人工智能场景下数字法治的理论迭代、立法体系、监管司法机制，细化人工智能全场景、全生命周期的数据合规规范与风险防控体系，同时整合政府、企业、行业、社会多元治理主体，融合法律治理与技术治理，借鉴域外先进治理经验，破解当前AI治理碎片化、形式化、滞后性困境。本书既聚焦基础理论完善，补全数字法治与数据合规耦合的理论空白，又立足行业实务，提供可落地的合规治理方案，同时立足国家治理现代化视角，预判人工智能治理发展趋势，提出体系化优化路径。期望通过本书研究，为我国人工智能法治化治理、数据要素合规利用、数字法治体系完善提供理论参考，为政企合规实务、行业监管、学术研究提供借鉴，助力实现人工智能“技术向善、法治护航、合规赋能”的数字治理新格局。